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Cumplimiento Normativo

En Atela Securities Lawyers aportamos las siguientes soluciones:

  • Realizar un gap análisis de la estructura de control interno de la empresa y su nivel de cumplimiento.
  • Diseñar un plan de acción para implantar las medidas correctoras de manera urgente, en su caso.
  • Aplicar, controlar y evaluar los manuales, las medidas y procedimientos adoptados para detectar cualquier riesgo de incumplimiento.
  • Elaborar informes periódicos a la Alta Dirección.
  • Diseñar un programa de formación dirigido a los empleados según exige la normativa vigente.

Atela Securities Lawyer propone un servicio próximo al cliente y flexible, adaptado a sus necesidades. Somos un complemento perfecto en la estructura organizativa de su empresa.

Implantación de nuevas normas

Actualmente una avalancha regulatoria inunda las entidades financieras. Desde Atela Securities Lawyers, queremos hacer digerible el estudio y la implantación de las mismas. Este esfuerzo puede simplificarse con herramientas y metodologías como el Programa de Adaptación Regulatoria (PAR). El PAR es un instrumento que:

  • Lista con enorme detalle todas las obligaciones a las que está sometida una empresa de servicios de inversión.
  • Facilita una identificación sistemática de las obligaciones sean: cumplidas, en curso o pendientes.
  • Facilita la priorización en el cumplimento con fechas tentativas.
  • Documenta el cumplimiento con una rigurosa metodología.
  • Hace referencia a la norma de origen aportando, en su caso, las referencias a otras normas en comentarios ocultos.
  • Permite visualizar la evolución con su visor con la periodicidad deseada.
  • Permite realizar un gap análisis de la situación en la que se encuentra la empresa respecto de la nueva norma.

Atela Securities Lawyers, te ofrece además:

  • El diseño de un plan de acción para garantizar el cumplimiento de la norma.
  • Formación a las áreas afectadas por la nueva normativa sobre la misma y el impacto en la entidad.
  • Informes a la alta dirección sobre el impacto y el desarrollo de la nueva norma.

Secretaria de sociedades y operaciones societarias

Las reformas en gobernanza y cumplimiento han transformado la secretaría de las sociedades del mercado financiero. Los órganos de gobierno de las sociedades deben evidenciar en su documentación puntos tales como el prudente y regular control de riesgos, la valoración del sistema regulatorio interno y su complimiento o el seguimiento de la auditoría interna.  Los años de experiencia en el sector como asesores y gestores, el conocimiento de diferentes entidades, el sentido común y la sensibilidad al riesgo son los cimientos de la buena secretaría. Atela Securities Lawyers tiene experiencia en la materia y en todo tipo de operaciones societarias.

Responsabilidad penal de las personas jurídicas o Corporate Compliance

Las últimas reformas del Código Penal obligan a las entidades a establecer sistemas eficaces de supervisión y control para la prevención del delito. Desde Atela Securities Lawyers, te ofrecemos:

  • Realizar un mapa de riesgos en el que se identifiquen las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delito.
  • Mantener manuales y procedimientos que concreten el proceso de adopción de decisiones y ejecución de las mismas.
  • Mantener modelos de gestión de los recursos económicos que impidan la comisión de delitos.
  • Establecer la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos.
  • Establecer un sistema disciplinario para el incumplimiento de estas medidas.
  • Realizar una verificación periódica del programa y su modificación cuando se produzcan infracciones, cambios en la organización o en la actividad.
  • Revisión de la situación actual de los sistemas y procedimientos implementados para prevenir la comisión de delito, y por tanto, la responsabilidad de la entidad.

Instituciones de Inversión Colectiva Extranjeras

Facilitación del cumplimiento de las obligaciones que las IIC extranjeras al ser comercializadas en España,  Atela Securities Lawyers propone:

  • Asistencia en el proceso de registro ante la CNMV, en su caso
  • Entidad designada a los efectos de la Circular 2/2011

Asesoramiento jurídico desde la perspectiva de haber trabajado en una ESI, de manera que nuestro trabajo va más allá del mero asesoramiento jurídico.